美SEC公布2027财年审查重点，纳入代币化及新兴技术风险

PANews 10月23日消息，美国证监会（SEC）10月23日公布2027财年审查重点，涵盖投资顾问受托责任、散户投资者保护、私募基金与私人信贷、反洗钱、网络安全及客户信息保护等领域，并将关注代币化及相关市场基础设施的演变，以及超级智能等先进技术对市场运作、合规管理、欺诈防范和投资者保护的影响。SEC表示该清单并不完整，审查部门将根据市场变化、投资者关切、新兴技术及新产品服务的发展动态调整方向，并要求受监管机构维持与自身业务风险相匹配的合规体系。

美国证券交易委员会（SEC）10 月 23 日公布 2027 财年检查重点，将继续对超过 3.4 万家注册机构开展风险导向型检查，覆盖投资顾问、基金、经纪商、清算机构等。重点领域包括投资顾问受托责任与利益冲突、零售投资者保护、私募基金与私人信贷、经纪商反洗钱及交易监督、运营韧性与网络安全；SEC 还将关注包括“超级智能”在内的先进技术影响，并评估国债清算改革、代币化等市场结构变化带来的风险。SEC 表示该清单并非完整，仍可能根据市场事件、新产品及投资者风险变化调整。